Julius Baer’e kara para aklama ihlalleri nedeniyle 4 milyon İsviçre frangı ceza

Financial Times’ın ulaştığı ve şimdi kamuoyuna açıklanmayan Kasım 2024 tarihli Finma dokümanına nazaran, Julius Baer’in 2009-2019 yılları ortasında kuşkulu süreçleri tespit edememesi ya da bu süreçlere müdahalede bulunmaması cezaya münasebet olarak gösterildi.

CİDDİ UYUMSUZLUKLAR TESPİT EDİLDİ
Finma’nın kararında bankanın kara para aklamayla uğraş kurallarını “ciddi biçimde ihlal ettiği” vurgulanıyor. Denetleyici kurum, Julius Baer’in yasa dışı yollardan elde edildiği tespit edilen 3 milyon İsviçre Frangı fiyatındaki geliri iade etmesine ve bu meblağın İsviçre Konfederasyonu lehine müsadere edilmesine hükmetti. Ayrıyeten, bankaya 1,3 milyon İsviçre Frangı fiyatında bir süreç masrafı da yansıtıldı. Finma’nın soruşturması kapsamında, zimmete para geçirmekle suçlanan bir Rus bankacıyla alakalı hesaplar ve “yerleşik olmayan Hintli” müşterilerle ilgili Dubai, Zürih ve Singapur gruplarının yönettiği süreçler inceleme altına alındı. Kurum, Julius Baer’in bu süreçlerle ilgili kırmızı bayraklara bilhassa de servetin kaynağı ve yasal süreçler hakkındaki ikazlara karşın gerekli adımları atmadığını belirtti.

SKANDALLAR ZİNCİRİNE YENİ BİR HALKA
Son karar, bankanın 2023 yılında iflas müracaatında bulunan Avusturyalı emlak kümesi Signa’ya yönelik 606 milyon İsviçre Frangı fiyatındaki maruziyeti sonrası yaşanan liderlik değişiminin akabinde geldi. Bu gelişme, Julius Baer’in dönüşüm gayretlerine ve prestij tamirine yeni bir darbe olarak bedellendiriliyor. Finma, daha evvel de 2020 yılında, Venezuela devlet güç şirketi PDVSA ve FIFA ile irtibatlı yolsuzluk argümanlarına dair eksiklikler nedeniyle bankaya büyük çaplı satın almaları yasaklamıştı. Bu karar, bankanın kara para aklamayla çabadaki yapısal zayıflıklarını gözler önüne sermişti.

ÜST İDAREDE DEĞİŞİM VE ISLAHAT SÖZÜ
Julius Baer, ocak ayında CEO’luk misyonuna eski Goldman Sachs yöneticisi Stefan Bollinger’i getirerek yine yapılanma sürecini başlattı. Banka, agresif bir maliyet azaltma planı çerçevesinde işten çıkarmalar yaparken, idare şurasını küçülttü ve stratejik bir revizyon sürecine girdi. Mayıs ayında ise eski HSBC CEO’su Noel Quinn, bankanın yeni başkanı olarak göreve başladı. Banka, hissedar ve düzenleyici baskılar doğrultusunda geçen yıl Signa ile ilişkili özel borç iş kolunu da kapatma kararı almıştı. Julius Baer, kelam konusu ceza ve Finma’nın kararına ait yorum yapmayı reddederken; Finma da kontrol faaliyetleri kapsamında ferdî hadiselerle ilgili kıymetlendirme yapmayacağını belirtti.

YENİ SÜREÇTE DAHA SIKI KONTROL BEKLENİYOR
Uzmanlar, son cezanın Julius Baer üzerindeki düzenleyici baskıyı artıracağına ve bankanın risk idaresi süreçlerini daha da sıkılaştırmaya zorlayacağına dikkat çekiyor. Banka ise mevcut sistemlerini gözden geçirdiğini ve uyumluluk standartlarına tam olarak uymakta kararlı olduğunu vurguladı.

patronlardunyasi.com